证券从业资格考试由全国统一组织,2021年7月证券从业资格考试已经结束,证券从业资格考试试卷为随机抽取,考后官方不会公布真题,本文的真题仅为小编搜集和整理,因此试题内容仅供参考!需要下载pdf版文档,可见文末说明。以下内容仅供参考:
一、单选题
1、根据《公司法》,有限责任公司由()个以下的股东出资建立。
A.50
B.100
C.200
D.20
答案:A
2、决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
A.股东(大)会
B.分支机构负责人
C.董事会
D.经营管理主要负责人
答案:C
3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。
A.个人投资者
B.普通投资者
C.专业投资者
D.机构投资者
答案:B
4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
A.证券经纪人
B.技术人员
C.柜台业务经办人员
D.合规管理人员
答案:C
5、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
A.培训
B.监督
C.传达
D.考核
答案:D
6、下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案:A
7、根据(证券公司分类监管规定》,证券公司分类()进行一次。
A.每季度
B.每月
C每半年
D.每年
答案:D
8、由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司,称为()。
A.发起设立
B.认购设立
C.核准设立
D.募集设立
答案:A
9、下列关于股票上市的说法,错误的是()。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
答案:D
10、根据公司法,高级管理人员不包括()。
A.经理
B.董事长
C.副经理权
D.财务负责人
答案:B
11、根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理是指证券公司()参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
A.董事会及经理层
B.经理层及全体员工
C.公司高级管理人员
D.董事会、经理层以及全体员工共同
答案:D
12、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是()。
A.有利于维护基金财产的独立性
B.有利于保障基金财产的安全
C.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率
D.有利于保护基金管理人的合法权益
答案:D二、多项选择题
13、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。
Ⅰ。订单设计与修改
Ⅱ。回转交易
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ。额度控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
14、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法,正确的有()。
Ⅰ。证券金融公司自有证券
Ⅱ。证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券
Ⅲ。证券金融公司通过转融通担保证券账户接有的证券
Ⅳ。证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:D
15、下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有()。
Ⅰ。另类子公司可以从事投资业务之外的业务
Ⅱ。另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权
Ⅲ。另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分
Ⅳ。另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:B